La responsabilidad penal de las personas jurídicas, el delito corporativo y el blanqueo de dinero

  1. Daniel González Uriel
Journal:
Anuario de derecho penal y ciencias penales

ISSN: 0210-3001

Year of publication: 2023

Tome: 76

Month: 1

Pages: 221-287

Type: Article

More publications in: Anuario de derecho penal y ciencias penales

Bibliographic References

  • Abel Souto, M., «Algunas discordancias legislativas sobre la responsabilidad criminal de las personas jurídicas en el Código Penal español», Revista General de Derecho penal, núm. 35, 2021.
  • Abel Souto, M. «Blanqueo de dinero, responsabilidad criminal de las personas jurídicas y directivas de 2018», en Sanz Hermida, A. M. (dir.), La justicia penal del siglo XXI ante el desafío del blanqueo de dinero, Tirant lo Blanch, Valencia, 2021, pp. 41-75.
  • Bacigalupo Saggese, S., La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Un estudio sobre el sujeto del Derecho penal, Tesis doctoral, Universidad Autónoma de Madrid, 1997.
  • Bacigalupo Zapater, E., «Responsabilidad penal y administrativa de las personas jurídicas y programas de «compliance»: a propósito del Proyecto de reformas del Código Penal de 2009», Diario La Ley, núm. 7442, 2010.
  • Berdugo Gómez de la Torre, I. y Matellanes Rodríguez, N., «Respuesta penal frente a la corrupción y responsabilidad penal de las personas jurídicas», Revista General de Derecho penal, núm. 20, 2013.
  • Blanco Cordero, I., «Cooperación jurídica internacional en materia penal en la Unión Europea contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo», Revista jurídica de Castilla y León, núm. 57, 2022, pp. 169-209.
  • Carbonell Mateu, J. C. y Morales Prats, F., «Responsabilidad penal de las personas jurídicas (arts. del Libro I: 31 bis, supresión del 31.2 y nuevos, 66 bis, 116.3, 66.3, 130; y del Libro II: arts. 156 bis, 177 bis, 189 bis, 197, 251 bis, 261 bis, 264, 288, 302, 310 bis, 318 bis, 319, 327, 328, 343, 369, 369 bis, 399 bis, 427, 430, 445, 576 bis)», en Álvarez García, F. J. y González Cussac, J. L. (Dirs.), Comentarios a la Reforma Penal de 2010, Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, pp. 55-86.
  • Choclán Montalvo, J. A., «Hacia la unificación del Derecho penal Comunitario. El Corpus Iuris europeo», La Ley: Revista jurídica española de doctrina, jurisprudencia y bibliografía, núm. 1, 1998, pp. 1916-1927.
  • Cobo del Rosal, M., ««Societas delinquere non potest», a pesar de los pesares», Cuadernos de Política Criminal, núm. 115, 2015, pp. 389-400.
  • Cuadrado Ruiz, M. A., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas: un paso hacia adelante... ¿un paso hacia atrás?», Revista Jurídica de Castilla y León, núm. 12, 2007, pp. 121-152.
  • Cuello Contreras, J. y Mapelli Caffarena, B., Curso de Derecho penal. Parte General, 3.ª ed., Tecnos, Madrid, 2015.
  • Del Moral García, A., «Regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español», en Pérez-Cruz Martín, A. J. (dir.), Neira Pena, A. M. (coord.), Proceso penal y responsabilidad de las personas jurídicas, Thomson Reuters Aranzadi, Cizur Menor, 2017, pp. 47-75.
  • Del Rosal Blasco, B., «Sobre los elementos estructurales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: reflexiones sobre las SSTS 154/2016 y 221/2016 y sobre la Circular núm. 1/2016 de la Fiscalía General del Estado», Diario La Ley, núm. 8732, 2016.
  • Díez Ripollés, J. L., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Regulación española», InDret: Revista para el Análisis del Derecho, núm. 1, 2012.
  • Díez Ripollés, J. L. Derecho penal español. Parte General, 5.ª ed., Tirant lo Blanch, 2020.
  • Dopico Gómez-Aller, J., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas», en De la Mata Barranco, N. J.; Dopico Gómez-Aller, J.; Lascuraín Sánchez, J. A., y Nieto Martín, A. (auts.), Derecho penal económico y de la empresa, Dykinson, 2018, pp. 129-168.
  • Feijoo Sánchez, B. J., El delito corporativo en el Código Penal español. Cumplimiento normativo y fundamento de la responsabilidad de las empresas, 2.ª ed., Thomson Reuters Civitas, Cizur Menor, 2016.
  • Fernández Teruelo, J. G., «El nuevo modelo de reacción penal frente al blanqueo de capitales (los nuevos tipos de blanqueo, la ampliación del comiso y la integración del blanqueo en el modelo de responsabilidad penal de las empresas)», Diario La Ley, núm. 7657, 2011.
  • Fernández Teruelo, J. G. «La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Código Penal español (una visión crítica)», Revista Jurídica de Castilla y León, núm. 25, 2011, pp. 7-42.
  • Fernández Teruelo, J. G. «Responsabilidad penal de las personas jurídicas: el contenido de las obligaciones de supervisión, organización, vigilancia y control referidas en el artículo 31 bis 1. b) del Código Penal español», Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, núm. 21, 2019, disponible en: http:// criminet.ugr.es/recpc/21/recpc21-03.pdf.
  • Ferré Olivé, J. C. y Morón Pendás, I., «Responsabilidad administrativa y penal de las personas jurídicas en materia de lavado de dinero», Revista Penal México, núm. 19, 2021, pp. 15-29.
  • Frago Amada, J. A., «El paper compliance, su detección y tratamiento procesal del mismo», en Frago Amada, J. A. (dir.), Actualidad Compliance 2018, Thomson Reuters Aranzadi, Cizur Menor, 2018, pp. 317-329.
  • Galán Muñoz, A. y Núñez Castaño, E., Manual de Derecho penal Económico y de la Empresa, 4.ª ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2021.
  • Gálvez Bravo, R., Los modus operandi en las operaciones de blanqueo de capitales, 2.ª ed., Bosch Wolters Kluwer, Hospitalet de Llobregat, 2017.
  • Gómez-Jara Díez, C., Fundamentos modernos de la culpabilidad empresarial, tesis doctoral, Universidad Autónoma de Madrid, 2004.
  • Gómez-Jara Díez, C., «El pleno jurisdiccional del Tribunal Supremo sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas: fundamentos, voces discrepantes y propuesta reconciliadora», Diario La Ley, núm. 8724, 2016.
  • Gómez-Jara Díez, C., El Tribunal Supremo ante la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El inicio de una larga andadura, 2.ª ed., Thomson Reuters Aranzadi, Cizur Menor, 2019.
  • Gómez-Jara Díez, C., Actor corporativo y delito corporativo. Elementos de un sistema de autorresponsabilidad penal de las personas jurídicas desde una perspectiva teórico-práctica, Thomson Reuters Aranzadi, 2020.
  • Gómez Martín, V., «Penas para personas jurídicas: ¿ovejas con piel de lobo?», en Landa Gorostiza, J. M.; Ortubay Fuentes, M., y Garo Carrera, E. (Coords.), Prisión y alternativas en el nuevo Código Penal tras la reforma 2015, Dykinson, Madrid, 2017, pp. 247-284.
  • Gómez Tomillo, M., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas: comentario a la STS 154/2016 de 29 de febrero, ponente José Manuel Maza Martín», Diario La Ley, núm. 8747, 2016.
  • González Cussac, J. L., «Responsabilidad penal de las personas jurídicas y delito de blanqueo de dinero», en Abel Souto, M. y Sánchez Stewart, N. (Coords.), V Congreso sobre prevención y represión del blanqueo de dinero, Tirant lo Blanch, Valencia, 2018, pp. 345-350.
  • González Cussac, J. L. «Responsabilidad penal de las personas jurídicas: una mirada desde la filosofía del lenguaje», Revista Penal México, núm. 19, 2021, pp. 31-36.
  • González Uriel, D., Aspectos básicos del delito de blanqueo de dinero, Comares, Granada, 2021.
  • González Uriel, D. «Por enésima vez: el blanqueo de dinero no es un delito de sospecha, al hilo de la STS 982/2021», Revista de Derecho y Proceso Penal, núm. 65, 2022, pp. 145-163.
  • Gracia Martín, L., «La doctrina de la responsabilidad «penal» de las personas jurídicas: clímax y paroxismo del constructivismo jurídico arbitrario, de la hostilidad entre las palabras y las cosas, y del desprecio del saber jurídico que convierte bibliotecas enteras en basura», Revista Foro FICP, núm. 2, 2014, pp. 16-78.
  • Lascuraín Sánchez, J. A., «Blanqueo de capitales», en De la Mata Barranco, N. J.; Dopico Gómez-Aller, J.; Lascuraín Sánchez, J. A., y Nieto Martín, A. (auts.), Derecho penal…, op. cit., pp. 493-528.
  • Luzón Peña, D. E., Lecciones de Derecho penal. Parte General, 3.ª ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2016.
  • Martínez Patón, V., Responsabilidad penal de las personas jurídicas. La doctrina societas delinquere non potest, BdF, Buenos Aires, Montevideo, 2019.
  • Martínez-Buján Pérez, C., Derecho penal Económico y de la Empresa. Parte General, 5.ª ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2016.
  • Mir Puig, S., «Una tercera vía en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas», Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología, núm. 6, 2004, disponible en: http://criminet.ugr.es/recpc/06/ recpc06-01.pdf.
  • Mir Puig, S., «Las nuevas «penas» para personas jurídicas, una clase de «penas» sin culpabilidad», Revista Foro FICP, núm. 1, 2014, pp. 24-31.
  • Morales Prats, F., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas», Estudios de Derecho Judicial, núm. 155, 2009 (Ejemplar dedicado a: Derecho penal europeo. Jurisprudencia del TEDH. Sistemas penales europeos), pp. 375-414.
  • Muñoz Conde, F., Derecho penal. Parte Especial, 23.ª ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2021.
  • Muñoz Conde, F. y García Arán, M., Derecho penal. Parte General, 10.ª ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2019.
  • Navarro Frías, I. y Sola Reche, E., «Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconómico IV. Delitos societarios. Los delitos de receptación y de blanqueo de capitales», en Romeo Casabona, C. M.; Sola Reche, E. y Boldova Pasamar, M. A. (Coords.), VV. AA., Derecho penal. Parte especial, 2.ª ed., Comares, Granada, 2021, pp. 453-473.
  • Nieto Martín, A., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la LO 5/2010», Revista Xurídica Galega, núm. 63, 2009, pp. 47-70.
  • Nieto Martín, A., «Responsabilidad penal de la persona jurídica y programas de cumplimiento: de la gestión de la legalidad a la legitimidad», La Ley Compliance Penal, núm. 4, 2021.
  • Núñez Paz, M. A., «La responsabilidad criminal y la gestión del riesgo mediante programas de cumplimiento en relación con la Directiva de 2015», en Abel Souto, M. y Sánchez Stewart, N. (Coords.), V Congreso…, op. cit., pp. 359-364.
  • Orts Berenguer, E. y González Cussac, J. L., Introducción al Derecho penal. Parte General, Tirant lo Blanch, Valencia, 2020.
  • Pérez Ferrer, F., «Cuestiones fundamentales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y los programas de cumplimiento normativo (compliance)», Revista de Derecho, Empresa y Sociedad (REDS), núm. 13, 2018, pp. 122-138.
  • Quintero Olivares, G., «De la receptación y el blanqueo de capitales», en Quintero Olivares, G. (dir.), Morales Prats, F. (coord.), Comentarios a la parte especial del Derecho penal, 10ª ed., Thomson Reuters Aranzadi, 2016, pp. 993-1019.
  • Robles Planas, R., «Volver a empezar: las personas jurídicas y el Derecho penal», La Ley Compliance Penal, núm. 8, 2022.
  • Sánchez-Ostiz Gutiérrez, P., «La acción de las personas jurídicas: límites de una ficción», La Ley Compliance Penal, núm. 3, 2020.
  • Silva Sánchez, J. M., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las consecuencias accesorias del artículo 129 del Código Penal», Manuales de formación continuada, núm. 14, 2001 (Ejemplar dedicado a: Derecho penal económico), pp. 308-364.
  • Silva Sánchez, J. M., «La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Convenio del Consejo de Europa sobre cibercriminalidad», Cuadernos de Derecho Judicial, núm. 9, 2002 (Ejemplar dedicado a: Delincuencia informática: problemas de responsabilidad; Morales García, O. (dir.), pp. 113-142.
  • Silva Sánchez, J. M., «¿Derecho penal regulatorio?», InDret: Revista para el Análisis del Derecho, núm. 2, 2015.
  • Simón Castellano, P., «Blanqueo de capitales (arts. 301-304 CP)», en Abadías Selma, A. y Bustos Rubio, M. (Coords.), Temas prácticos para el estudio del Derecho penal económico, Colex, A Coruña, 2020, pp. 267-278.
  • Terradillos Basoco, J. M., «Responsabilidad penal de las personas jurídicas», en Álvarez García, F. J. (dir.), Dopico Gómez-Aller, J. (coord.), Estudio Crítico sobre el Anteproyecto de Reforma Penal de 2012, Tirant lo Blanch, Valencia, 2013, pp. 171-178.
  • Velasco Núñez, E. y Saura Alberdi, B., Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y Compliance, Thomson Reuters Aranzadi, Cizur Menor, 2016.
  • Vidales Rodríguez, C., «Blanqueo, responsabilidad de las personas jurídicas y programas de cumplimiento», en Gómez Colomer, J. L. (dir.), Madrid Boquín, C. M. (coord.), Tratado sobre compliance Penal: responsabilidad penal de las personas jurídicas y modelos de organización y gestión, Tirant lo Blanch, Valencia, 2019, pp. 409-438.
  • Villegas García, M. A. y Encinar del Pozo, M. A., «Retos de la jurisprudencia en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas: algunas reflexiones», La Ley Compliance Penal, núm. 2, 2020.
  • Zugaldía Espinar, J. M., «Conveniencia político-criminal e imposibilidad dogmática de revisar la fórmula tradicional «societas delinquere non potest»», Cuadernos de Política Criminal, núm. 11, 1980, pp. 67-88.
  • Zugaldía Espinar, J. M., «Delitos contra el medio ambiente y responsabilidad criminal de las personas jurídicas», Cuadernos de Derecho Judicial, núm. 2, 1997 (Ejemplar dedicado a: Empresa y delito en el nuevo Código Penal; Bacigalupo Zapater, E. (dir.), pp. 211-239.
  • Zugaldía Espinar, J. M., «Teorías jurídicas del delito de las personas jurídicas (aportaciones doctrinales y jurisprudenciales). Especial consideración de la teoría del hecho de conexión», Cuadernos de Política Criminal, núm. 121, 2017, pp. 9- 34.